銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級(jí)資本的指導(dǎo)意見(jiàn)（修訂）》
發(fā)布時(shí)間：2019-07-22 09:57:05
2019年7月19日，為規(guī)范商業(yè)銀行優(yōu)先股發(fā)行，提升商業(yè)銀行資本質(zhì)量，保護(hù)利益相關(guān)方的合法權(quán)益，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2013〕46號(hào)）、《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》(銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào))、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第97號(hào)）等規(guī)定，銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)就商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級(jí)資本提出指導(dǎo)意見(jiàn)。商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》和《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》等規(guī)定，明確優(yōu)先股損失吸收機(jī)制，有效發(fā)揮優(yōu)先股作為資本工具的損失吸收功能。商業(yè)銀行應(yīng)設(shè)置將優(yōu)先股強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股的條款，即當(dāng)觸發(fā)事件發(fā)生時(shí)，商業(yè)銀行按合約約定將優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股。商業(yè)銀行發(fā)行包含強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股條款的優(yōu)先股，應(yīng)采取非公開(kāi)方式發(fā)行。優(yōu)先股強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股的轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換數(shù)量的確定方式，由發(fā)行人和投資者在發(fā)行合約中約定。
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